WEBINÁRIO - COAF – RESOLUÇÃO 36 – ADEQUAÇÕES PARA EMPRESAS DE MENOR RISCO E INSTRUÇÕES PARA ELABORAÇÃO DA POLÍTICA EM PLD/FT

25/05/2021 | 04 horas - 9h00 às 13h00 | Encerrado

Docente

Alexandre Fuchs das Neves

Consultor SINFAC RS, Consultor SINFAC-SP, Consultor Sinfac SC CS, Especializando em Direito Digital pela Escola Superior do Ministério Público do Estado do Rio Grande do Sul, Especialista em Direito Bancário, Instrutor PLD/FT e Compliance, Certificado Compliance I  e II – ABBC , Estruturador de Instituições Financeiras, Membro do IPLD  - Instituto dos Profissionais em Prevenção a Lavagem de Dinheiro

 

Programação

  1. Res 21/12 – breves comentários, estrutura do manual de PLD/FT e sua formação
  2. Identificação e monitoramento das operações com PEP
  3. Res 36/21 – forma de elaboração da politica em PLD/FT
  4. Governança e comprometimento expresso da alta gestão da empresa
  5. Avaliação de riscos internos
  6. Conheça do se cliente
  7. Conheça o se colaborador, prestador de serviços e outros
  8. Critérios de dispensa da implementação da politica – abordagem baseada em análise de risco (foco ESC)
  9. IN 6/21 Condições de dispensa, avaliação e autorização expressa do COAF
  10. Perguntas e respostas

Local

Realizado via Aplicativo Zoom, os inscritos receberão o link no dia 24/05/21, período da tarde

Objetivo

Com base a Res 21/12 COAF, a Res 36 COAF disciplina a forma de como deve ser implementada as políticas e procedimentos internos relativos a prevenção e combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo e de proliferação de armas de destruição em massa. Analise interna de risco de PLD/FTP e, com base na IN 6/2021 COAF, verificar as formas de pedido de dispensa, mediante justificativa circunstanciado e autorização expressa do COAF

A quem se destina

Sócios, diretores e gestores das empresas do setor (factorings e ESCs).

Investimento

Custo de R$ 400,00 para não associado.

Para associados, há desconto de 1 crédito.

Informações Adicionais

  1. Os cursos e palestras são oferecidos gratuitamente aos associados do SINFAC-SP. Consulte as condições de associação.
  2. ATENÇÃO: Favor adicionar o domínio @sinfac-sp.com.br como contato confiável evitando bloqueio das mensagens de e-mail pelo servidor de sua empresa.
  3. O SINFAC-SP estipulou um Sistema de Créditos que concede pontos que podem ser utilizados nos cursos e palestras e consultoria jurídicas e contábeis. O regulamento pode ser conhecido CLIQUE PARA ACESSAR O ARTIGO
  4. Preencha o formulário de pré-inscrição. Você deverá receber um e-mail confirmando sua pré-inscrição nos minutos seguintes a realização da mesma. Caso não receba, entre em contato.
  5. A confirmação de sua inscrição seguirá nesse mesmo e-mail em até 3 (três) dias úteis antes do início do evento.
  6. Em caso de não recebimento do e-mail de confirmação, favor entrar em contato com o SINFAC-SP (11) 3105-0615.
  7. Reservamo-nos o direito de reprogramar ou suspender este evento, caso não atinja o número mínimo de participantes necessários à sua realização.
  8. Solicitamos que o cancelamento da participação na palestra seja informado com até 48 horas de antecedência. O não comparecimento acarretará nas penalidades descritas no Sistema de Créditos.

Informações: (11) 3105-0615 ou pelo e-mail: eventos@sinfac-sp .com.br, de segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.

Inscrições Encerradas

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Sobre o Sinfac-SP

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