CURSO - PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO E FORMAÇÃO DO MANUAL - Treinamento obrigatório solicitado pelo COAF – SEDE

18/07/2018 | 08 HORAS - 9H00 ÀS 18H00 | Encerrado

Docente

Alexandre Fuchs das Neves

Consultor Jurídico da ABRAFESC, SINFAC-SP, Sinfac-SC e Sinfac-RS Especializando em Direito Digital pela Escola Superior do Ministério Público do Estado do Rio Grande do Sul, Especialista em Direito Bancário, Instrutor PLD/FT e Compliance, Certificado Compliance I  e II – ABBC , Estruturador de Instituições Financeiras, Membro do IPLD  - Instituto dos Profissionais em Prevenção a Lavagem de Dinheiro

 

Programação

Treinamento em Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Formação do Manual – Política

Ementa:

1.  Conceito de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo

2.  Crimes antecedentes: ênfase para a sonegação fiscal e formas de identificar

3.  Conceito de “pessoa obrigada” – sistema de cooperação compulsória

4.  Setores mais usados para lavagem de dinheiro

5.  Como o factoring pode ser usado para lavagem de dinheiro – casos práticos

6.  Conceito e função do COAF – Conselho de Controle da Atividades Financeiras

6.1       Informações recebidas de diversos setores

6.2       Formação do RIF  - Relatório de Inteligência Financeira

7.  Compliance – risco de reputação – conceito e comentários

8.  Obrigações do setor – Formaçao do Manual em PLD/FT:

8.1       Cadastro e recadastramento anual no COAF – funções e responsabilidade

8.2       Cadastro de clientes e pessoas obrigadas

8.3       Classificação de risco dos clientes e operações

8.4       Controle e fiscalização de terceiros

8.5       Guarda, conservação e expurgo de documentos

8.6       Auditoria e controles

8.7       Prestação de informações:

            a. Conceito de operações automáticas e suspeitas

            b. Detalhamento das operações suspeitas descritas pela Res. 21/2012

c. Forma de prestar as informações – avaliações de casos concretos feitas pelo COAF

9.            AVEC: Averiguação Eletrônica de Conformidade – supervisão em bloco.

 

Local

SEDE SINFAC-SP

Rua Líbero Badaró, 425 – conj. 183 – 18º andar

Centro – São Paulo - SP

Objetivo

Capacitar, treinar e retreinar todos os envolvidos, inclusive sócios. Viabilizar conhecimento básico para a formatação do Manual em, PLD/FT, capacitando-o a analisar e solucionar os problemas técnicos decorrentes da interpretação e aplicação da Resolução n.º 21-COAF, de 20 de dezembro de 2012, ensinando-lhe a formular raciocínios técnicos e operacionais diante desse contexto. Avaliar a qualidade das informações prestadas ao COAF, verificando os padrões de conformidade. Formatar, no evento, o manual de pld-ft aplicável a empresa de fomento comercial – securitizadora presente ao evento, pelo critério da proporcionalidade.

 

A quem se destina

Sócios, diretores, gerentes, colaboradores e advogados de empresas de fomento comercial.

 

Informações Adicionais

  1. Os cursos e palestras são oferecidos gratuitamente aos associados do SINFAC-SP. Consulte as condições de associação.
  2. ATENÇÃO: Favor adicionar o domínio @sinfac-sp.com.br como contato confiável evitando bloqueio das mensagens de e-mail pelo servidor de sua empresa.
  3. O SINFAC-SP estipulou um Sistema de Créditos que concede pontos que podem ser utilizados nos cursos e palestras e consultoria jurídicas e contábeis. O regulamento pode ser conhecido CLIQUE PARA ACESSAR O ARTIGO
  4. Preencha o formulário de pré-inscrição. Você deverá receber um e-mail confirmando sua pré-inscrição nos minutos seguintes a realização da mesma. Caso não receba, entre em contato.
  5. A confirmação de sua inscrição seguirá nesse mesmo e-mail em até 3 (três) dias úteis antes do início do evento.
  6. Em caso de não recebimento do e-mail de confirmação, favor entrar em contato com o SINFAC-SP (11) 3105-0615.
  7. Reservamo-nos o direito de reprogramar ou suspender este evento, caso não atinja o número mínimo de participantes necessários à sua realização.
  8. Solicitamos que o cancelamento da participação na palestra seja informado com até 48 horas de antecedência. O não comparecimento acarretará nas penalidades descritas no Sistema de Créditos.

Informações: (11) 3105-0615 ou pelo e-mail: eventos@sinfac-sp.com.br, de segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.

Inscrições Encerradas

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Sobre o Sinfac-SP

O SINFAC-SP está localizado na
Rua Libero Badaró, 425 conj. 183, Centro, São Paulo, SP.
Atendemos de segunda a sexta-feira, das 9 às 18 horas.