CURSO - PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO E FORMAÇÃO DO MANUAL - Treinamento obrigatório solicitado pelo COAF – SEDE

17/08/2017 | 08 horas - 9h00 às 18h00 | Encerrado

Docente

Alexandre Fuchs das Neves

Advogado e sócio da Neves Advogados Associados, militante especializado em Instituições Financeiras Bancárias e não Bancárias e Fomento Mercantil.

Consultor Jurídico do SINFAC-SP e do SINFAC/RS, Diretor Técnico da ABAEF, Membro da extinta Comissão Jurídica Consultiva da ANFAC, Ex-membro da Comissão Jurídica da ACREFI, Docente no MBA em Gestão de Negócios de Factoring pela FAI, Gestor de uma das maiores newslleter do país, voltado para o setor de factoring, palestrante em diversos eventos em vários SINFAC’S do país.

Programação

Treinamento em Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Formação do Manual – Política

Ementa:

1.  Conceito de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo

2.  Crimes antecedentes: ênfase para a sonegação fiscal e formas de identificar

3.  Conceito de “pessoa obrigada” – sistema de cooperação compulsória

4.  Setores mais usados para lavagem de dinheiro

5.  Como o factoring pode ser usado para lavagem de dinheiro – casos práticos

6.  Conceito e função do COAF – Conselho de Controle da Atividades Financeiras

6.1       Informações recebidas de diversos setores

6.2       Formação do RIF  - Relatório de Inteligência Financeira

7.  Compliance – risco de reputação – conceito e comentários

8.  Obrigações do setor – Formaçao do Manual em PLD/FT:

8.1       Cadastro e recadastramento anual no COAF – funções e responsabilidade

8.2       Cadastro de clientes e pessoas obrigadas

8.3       Classificação de risco dos clientes e operações

8.4       Controle e fiscalização de terceiros

8.5       Guarda, conservação e expurgo de documentos

8.6       Auditoria e controles

8.7       Prestação de informações:

            a. Conceito de operações automáticas e suspeitas

            b. Detalhamento das operações suspeitas descritas pela Res. 21/2012

c. Forma de prestar as informações – avaliações de casos concretos feitas pelo COAF

9.            AVEC: Averiguação Eletrônica de Conformidade – supervisão em bloco.

Local

SEDE SINFAC-SP

Rua Líbero Badaró, 425 – conj. 183 – 18º andar

Centro – São Paulo - SP

Objetivo

Capacitar, treinar e retreinar todos os envolvidos, inclusive sócios. Viabilizar conhecimento básico para a formatação do Manual em, PLD/FT, capacitando-o a analisar e solucionar os problemas técnicos decorrentes da interpretação e aplicação da Resolução n.º 21-COAF, de 20 de dezembro de 2012, ensinando-lhe a formular raciocínios técnicos e operacionais diante desse contexto. Avaliar a qualidade das informações prestadas ao COAF, verificando os padrões de conformidade. Formatar, no evento, o manual de pld-ft aplicável a empresa de fomento comercial – securitizadora presente ao evento, pelo critério da proporcionalidade.

A quem se destina

Sócios, diretores, gerentes, colaboradores e advogados de empresas de fomento comercial.

Informações Adicionais

  1. Os cursos e palestras são oferecidos gratuitamente aos associados do SINFAC-SP. Consulte as condições de associação
  2. Preencha o formulário de pré-inscrição.
  3. Após preenchimento da ficha de pré-inscrição, aguarde a confirmação de sua inscrição por e-mail, até 3 (três) dias úteis antes de seu início.
  4. Em caso de não recebimento do e-mail de confirmação, favor entrar em contato com o SINFAC-SP (11) 3105-0615.
  5. Reservamo-nos o direito de reprogramar ou suspender esta palestra, caso não atinja o número mínimo de participantes necessários à sua realização.
  6. Solicitamos que o cancelamento da participação na palestra seja informado com até 48 horas de antecedência. O não comparecimento impossibilitará a empresa de enviar representantes no próximo evento oferecido.

Informações: (11) 3105-0615 ou pelo e-mail: eventos@sinfac-sp .com.br, de segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.

Inscrições Encerradas

Video institucional

Fotos dos Eventos

Sobre o Sinfac-SP

O SINFAC-SP está localizado na
Rua Libero Badaró, 425 conj. 183, Centro, São Paulo, SP.
Atendemos de segunda a sexta-feira, das 9 às 18 horas.